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保护的代价：解释好意思国定约使命分管压力的成败

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作家：Brian Blankenship，迈阿密大学政事科学助理栽培，商量兴致为国际关系、国际合作和好意思外洋交。

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源流：Brian Blankenship (2021) The Price of Protection: Explaining Success and Failure of US Alliance Burden-Sharing Pressure, Security Studies, 30:5, 691-724.

导读

为什么好意思国对其友邦的使命分管施压，未必粗略告捷，未必会失败？如何解释这一变化？既有商量大多齐是选藏于分歧称定约的特征和使命分管的闭幕，对大国对其盟友使命分管施压这一议题选藏较少。本文合计卵翼国向其友邦施压以加多使命分管奋勉的才略取决于友邦惦记其退出定约的进度。作家合计友邦的计谋价值和威胁环境这两个要素会影响卵翼国（patron）退出定约的果然进度。当友邦的计谋价值较低时，卵翼国更容易扬弃该友邦。友邦的计谋价值越高，卵翼国就越有可能保护友邦。威胁环境方面，作家把对威胁阐明具体分裂为了敌手的才略、敌手的行径、敌手意图的阐明以及地舆脆弱性这四个方面，合计敌手的才略和行径粗略同期塑造友邦和卵翼国的威胁阐明，但比较之下，友邦和卵翼国对意图和地舆位置的感知则各不相通。作家合计若是友邦与卵翼国有共同的敌手更有可能分管使命。而在地舆方面，使命分管的相反取决于友邦与这些敌手的距离遐迩。作家异常指出毗邻性的影响并不是线性的，与共同敌手在陆地上毗邻的国度尤其脆弱。基于一系列的表面推导，作家建议了三（四）个假定。假定1a（H1a）:当友邦与卵翼国有共同的敌手时，友邦更容易分管使命。假定1b（H1b）:当友邦与敌手分享陆地畛域时，友邦更容易分管使命。假定2（H2）：友邦若是位于其卵翼国敌手周围的海上咽喉近邻，就不太可能分管使命。假定3（H3）:当友邦的邻国中好意思国盟友较少时，友邦分管使命的可能性较小。接撰述者的定量分析强有劲地评释注解了H1b,H2和H3，而H1a取得的撑捏较弱。在具体的因果机制方面，作家不仅使用了量化的面容通过考试友邦的人撑捏这一替代因变量来区分了本文的表面与替代解释，还对比了日本和西德的案例评释注解了被扬弃的懦弱的上下对使命分管的影响。临了，基于本文的商量，改日的商量还不错通过商量卵翼国何时要求使命分管，使命分管的其他技艺以及导致使命分管成败的其他原因来进一步扩展这一课题。

小引

什么粗略解释好意思国使命分管压力的成败这一变化？本文合计友邦在使命职守方面的重大相反不错用卵翼国（patron）利用友邦发怵被扬弃的情态的才略来解释。卵翼国的被扬弃的威胁越果然，若是盟友被扬弃的情况更糟，那么卵翼国越能有用地饱读舞使命分管。这一威胁不错是明确或公开，亦或是默示或擅自的。本文发现了在如何的结构性条款下盟友对卵翼国的强制更脆弱，并更可能参与使命分享。本文合计当友邦的计谋价值有限，而且卵翼国确当地伙伴替代更丰富时，卵翼国粗略最有用地威胁扬弃盟友。为了考试这一表面，本文对好意思国友邦自1950到2010年的军事撑捏接管了统计分析。本文的孝顺主要有两个。第一，本文填补了既有文件空缺，对塑造定约使命分管的还价还价经由予以了选藏。第二，本文的表面对清楚大国如何科罚其伙伴关系，威慑敌手和保管在国际系统中的影响力具有启示。本文安排如下，本文率先追念了定约使命分管的既有文件并建议了表面。然后本文征询了商量联想和政策含义并给出了计量经济学的闭幕。临了，给出了表面和政策含义的征询以及改日商量标的作为收尾。

分歧称定约的使命分管

对于分歧称定约的使命分管的运筹帷幄商量梗概不错分为两类。第一类合计分歧称同盟的特征是分歧称的商品交换，即大国提供安全，小国提供自主性。第二类选藏于使命分管的闭幕并鉴戒了集体物品的逻辑。而还有一种替代解释莫得在既有商量中取得充分的商量，即大国压力。卵翼国并不需要简便地接受其盟友的奋勉水平，还不错试图劝服他们作念的更多。很多学者长久建议强国不错通过强制使其盟友在使命分管上作念得更多。但什么条款下这一压力是有用的还莫得被表面化，也还莫得成为实证考试的对象。

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有用使命分管压力的表面

使命分管是定约科罚中的中枢部分。天然友邦有搭便车的动机，但是卵翼国不错利用盟友发怵被扬弃的懦弱来缩小这种动机。卵翼国的杠杆不错通过以下三种花式来塑造定约的使命分管。率先，卵翼国不错通过公开或擅自的平直威胁，积极利用友邦对被扬弃的懦弱。其次，卵翼国不错盘曲地利用友邦对被扬弃的懦弱，在卵翼国饱读舞友邦使命分管的同期，友邦对被扬弃的懦弱也潜移暗化地发生作用。第三，友邦不错主动分管使命，先声夺人，对冲和抵御被扬弃的威胁。国度幸免被扬弃的主要策略之一是使我方更有价值。这三种因果旅途齐有可能发生，是以作家最终并不知说念在特定情况下哪种因果旅途会发生作用。但这三种道路齐指向相通的教训预测，即当好意思国扬弃友邦的威胁更果然时，盟友会承担更多的分管使命。而本文则是探究在什么条款下，卵翼国不错更果然地将友邦的使命分管作为其保护的条款。

卵翼国向其友邦施压以加多使命分管奋勉的才略取决于友邦惦记其退出定约的进度。作为对其定约的替代，卵翼国有两种选定。率先，它不错片面毁灭欢喜或减少提供的保护，无论是奉行愈加自力新生、甚而是孤单主义的酬酢政策，仍是寻求与敌手息争。这两种花式并不相互摒除，践诺上是相得益彰的；与敌手放浪关系不错减少结好的根由，从而促进削减的奋勉。第二，卵翼国不错找到其他友邦。因此，卵翼国在多猛进度上有才略选定上述任一选定，决定了其威胁扬弃盟友的果然度。具体而言，作家合计友邦的计谋价值和威胁环境这两个要素会影响这些外部选项的果然进度。

当友邦的计谋价值较低时，卵翼国更容易扬弃该友邦。友邦的计谋价值越高，卵翼国就越有确保其留在我方阵营中的意愿，因此卵翼国就越有可能保护友邦。同期若是莫得卵翼国的保护，友邦的处境会更糟时，友邦对被扬弃的懦弱也可能愈加卓越。异常是，当友邦对外部威胁的感知进度较高时，友邦会更惦记被扬弃，从而更容易受到卵翼国的压力。友邦受到共同敌手抨击越脆弱，莫得卵翼国的营救时的战役本钱就越高。因此，卵翼国利用友邦惦记被扬弃懦弱的才略，既取决于友邦是否定为其退出威胁是果然的，也取决于友邦对其保护的依赖进度。但这两种身分常常是相互交汇的，很多导致友邦对被扬弃更脆弱的身分也能裁汰卵翼国威胁的果然进度。共同敌手组成的外部威胁不仅使友邦依赖于卵翼国的保护，也使友邦在遮掩和梗阻敌手膨胀方面具有进犯价值。因此，进行实证预测所靠近的难题是定约的共同威胁环境与友邦对卵翼国的计谋价值是密切运筹帷幄的。要区分这两种机制并预测它们对友邦使命分管的净影响，有必要将威胁阐明的各个组成部分区分开来：敌手的才略、敌手的行径、敌手意图的阐明以及地舆脆弱性。作家合计敌手的才略和行径粗略同期塑造友邦和卵翼国的威胁阐明，但是地舆和敌手意图的阐明则会在定约中有所不同。卵翼国和盟友对敌手意图阐明的不同难以猜度，影响威胁评估的身分又多种万般，因此本文只简便瞻望若是友邦与卵翼国有共同的敌手，而且合计敌手的威胁进度较高，那么平均而言，这些友邦比那些与卵翼国莫得共同的敌手，而且合计敌手的威胁进度较低的友邦更有可能分管使命。这反过来评释注解地舆身分在定约使命分管中的进犯性，因为地舆身分既容易猜度，又因友邦而异。毗邻共同的敌手既是脆弱性的源流，亦然计谋价值的源流。对卵翼国而言，与敌手相邻的友邦是遮掩敌手膨胀的有用障蔽，以免敌手在改日成为更大的威胁，因为这些友邦既能践诺叛逆敌手的膨胀，又能为卵翼国提供河山，使卵翼国不错从这些河山上投射力量以达到雷同的目的。然则，对于友邦来说，毗邻敌手会使其平直受到抨击。因此，友邦毗邻共同敌手的闭幕取决于盟友是否很容易受到抨击，以至于其脆弱性跳动了其为卵翼国所带来的价值。

基于以上的征询，作家合计不错作念出两个预测。率先，与卵翼国莫得共同敌手的友邦不太可能分管使命。其次，在与卵翼国有共同敌手的国度中，使命分管的相反取决于它们与这些敌手的距离遐迩。作家进一步指出毗邻性的影响并不是线性的，与共同敌手在陆地上毗邻的国度尤其脆弱，尽管它们具有计谋价值，但很可能会受到其卵翼国使命分管压力的影响。而与共同敌手分享海洋畛域的国度并不会比起更远的盟友在留意上破耗得更多或是更少。是以假定1如下，

假定1a（H1a）:当友邦与卵翼国有共同的敌手时，友邦更容易分管使命。

假定1b（H1b）:当友邦与敌手分享陆地畛域时，友邦更容易分管使命。

此外，作家合计当友邦围聚敌手周围的关键海上咽喉时，它们不太可能分管使命。因为这些友邦在割断敌手的力量投射方面阐述着关键作用。

假定2（H2）：友邦若是位于其卵翼国敌手周围的海上咽喉近邻，就不太可能分管使命。

盟友计谋价值的临了一个要素是卵翼国的替代选定的丰富性。其他条款不变，与被雷同是好意思国盟友的邻国包围的友邦比较，卵翼国更无力毁灭一个孤单无援的友邦。因此，作家瞻望近邻好意思国盟友较少的友邦的国防开支会减少。

假定3（H3）: 当友邦的邻国中好意思国盟友较少时，友邦分管使命的可能性较小。

替代解释

9月13日，爱尔兰维珍传媒新闻台派出团队前往波特马诺克海滩，调查当地天体物理学爱好者戴夫·肯尼迪的发现。肯尼迪称在沙滩上的一个大圆洞里发现了一块棱角分明的黑色岩石，并指出了洞旁的“烧焦痕迹”，很可能就是陨石撞击地面留下的。他还表示，会和天文学家联系，看看是否能帮助解开海滩上这一“陨石坑”的谜团。视频拍摄时，也有路过的游客表示：“我们经常来这里，但以前从未见过这样的景象，这非常壮观。”

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本文的表面预测与以下几种替代解释违反。第一种是“定约的经济表面”（economic theory of alliances），预测更大的友邦会孝顺更多的GDP用于国防。第二种是政权类型，合计民主国度会比威权国度对其人民更为慎重，一些商量标明民主国度在国防上破耗更少。第三，现在的商量标明好意思军的存在应该与盟友更低的国防开支运筹帷幄。然则本文的表面合计，好意思国的驻军水平常常是分享的威胁环境或盟友计谋价值等其他身分的内生闭幕。此外，好意思国政策制定者还不错利用减少部队人数的威胁来饱读舞分管使命。临了，BetSafe传统的均势表面会预测友邦的留意奋勉是对其威胁环境的里面制衡。本文的表面并不否定这一不雅点，但是本文指出外部威胁影响友邦使命分管这另一种机制：使友邦发怵被扬弃，对卵翼国的强制更为脆弱。而且本文的表面作念出了一个新颖的实证预测：惟有当友邦提供的计谋价值不及以对消外部威胁时，外部威胁才会影响使命分管，即当友邦与共同的敌手陆地交界时。而诸如敌手才略及行径等认识可能对使命分管莫得净影响，因为它们既使友邦更容易被扬弃，也使友邦对卵翼国更有价值，从而削弱了卵翼国的扬弃威胁。违反，均势表面则预测通盘威胁认识齐会对友邦军费开支产生一致的积极影响。

 商量联想

本文利用好意思国盟友使命分管的跨国数据集来考试假定。分析单元为好意思国友邦-年。本文的样本从1950到2010年，包括了干戈运筹帷幄身分数据库（COW）所界说的通盘与好意思国有留意协议的国度。然后，出于威胁环境（鉴别好意思国的威胁），里约左券（Rio Treaty）的践诺（并不是对抗外部威胁的协议而是管控成员国之间的打破），好意思国与该区域国度关系的性质（好意思国把好意思洲视为我方的势力范围，扬弃友邦的威胁在这些定约中并不卓越）以及本文的自变量枯竭变化这四个原因，本文撤废了好意思国在好意思洲的盟友。

因变量与自变量

本文的主要因变量是友邦军事支拨占GDP的百分比，数据来自干戈运筹帷幄身分数据库的国度物质才略（National Material Capabilities, NMC）数据集 5.0 版。而平直测量扬弃的威胁是繁难的，因为这些威胁小数是公开，而时常是盘曲的。而且友邦可能不肯意公开打破，以免给敌手形成定约不合作的印象，或引起国内对定约的不悦。尽管如斯，若是本文的假定是正确的，那么咱们仍然会根据友邦在自变量上的得分情况，看到友邦军费开支的系统性相反，无论是由于平直或盘曲的卵翼国压力，仍是由于友邦因发怵被扬弃而主动加多国防开支。

本文的第一组自变量使用两个编造变量来捕捉共同敌手的存在和毗邻进度：若是友邦与共同敌手国度有陆地畛域的话，编造变量取值为1，不然为0；若是友邦与好意思国有共同敌手但莫得陆地畛域，则另一个编造变量取值为1，不然为0。本文瞻望两者齐会对友邦的军费开支产生积极影响，而且前者的影响会更大，因为在陆地上与共同敌手交界的友邦更容易受到抨击，因此异常容易受到好意思国使命分管压力的影响。在一些模子中，还分别加入了友邦是否与共同敌手相隔四百英里或更短水域的编造变量，以及友邦是否与好意思国有共同敌手但不围聚前者的编造变量。本文的预期是，这两者对友邦使命分管的影响梗概相通。

共同敌手有以下几个界说。第一，任何与好意思国过火盟友在酬酢政策上脑怒的国度，包括俄国（1950-89，2007-2010）、中国（1950-72，1996-2010）、古巴（1959-2010），但是这撤废了很多不错被四肢共同敌手的其他国度，因此本文也将冷战时期任何苏联阵营内的国度编码为共同敌手。冷战后由于好意思国的盟友枯竭一个总体的威胁，友邦对好意思国的威胁更为多变，因此本文也将伊拉克、伊朗和朝鲜囊括在好意思国的敌手之内。第三，本文树立了一个编造变量，若是盟友位于好意思国主要敌手近邻的进犯海上咽喉要说念400英里范围内，船只通过咽喉要说念需要经过盟友才智到达通达水域，则该变量取值为 1。在执行中，本文将重心放在冷战时期包围苏联舟师的咽喉要说念上，以及冷战后包围俄罗斯和中国舟师的咽喉要说念上，因为在商量时期，在好意思国的竞争敌手中，它们的力量投射才略是唯一无二的。这并不料味着本文否定其他咽喉要说念的计谋价值，而是这些“前哨”咽喉要说念的价值在于，它们不错梗阻敌手从一运行就向更远的咽喉要说念投射力量。临了，本文用与每个友邦毗邻的友邦数目来猜度近邻其他友邦的数目，无论是陆路仍是四百英里或更短的水路。

戒指变量

本文率先戒指了友邦的年度GDP 增长率（以占上一年 GDP 的百分比来猜度），因为咱们瞻望，经济增长的国度会征收更多的税收，用于国防开支，而经济衰败的国度则会减少政府收入。第二，本文戒指了盟友的经济大小，使用以 2005 年定值好意思元联想的友邦国内坐褥总值来戒指友邦的经济范畴，现存文件瞻望这将对友邦的国防使命产生积极影响。第三，本文用民主的二元认识来戒指盟友的政权类型。此外，在安全环境方面，作家还研讨了每个友邦私有的打破环境，戒指了友邦卷入的军事化国度间争端（militarized interstate disputes, MIDs）的数目，并根据MIDs的脑怒进度进行加权，还戒指了友邦在酬酢政策上与好意思国脑怒敌手的数目。其次，本文还加入了友邦是否领有殖民帝国的编造变量。第三，作家对每个友邦境内的好意思军人数进行了戒指。临了，作家在一些模子中还加入了友邦与好意思国的最小距离。

模子评释

本文使用豪迈最小二乘法记忆（ordinary least squares regression）对模子进行估算，并将圭表破绽按国度分组。此外，本文还加入了地区固定效应，在某些情况下还加入了年份固定效应（year fixed effects），以研讨未不雅察到的地区和时刻变化。

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闭幕与妥当性

图1的闭幕为本文的假说提供了极强的撑捏。总的来说，H1b(与共同敌手陆地毗邻)，H2（周边海上咽喉要说念）与H3（替代的好意思国盟友）取得了有劲的确认。商量闭幕一致标明，与那些与敌手陆地毗邻的友邦比较，那些与敌国有共同敌手但莫得陆地毗邻的友邦，或者根柢莫得共同敌手的友邦，国防开支占其国内坐褥总值的比例更高。此外，围聚具有计谋价值的海上咽喉要说念的友邦以及周边其他好意思国友邦较少的友邦的国防支拨也较少。H1a（莫得陆地毗邻的共同敌手）取得的撑捏较弱，仅在某些模子中具有在 0.1 水平上权贵的正效应。本文还对周边海上咽喉要说念和好意思国的共同敌手这两个主要变量进行了广义和狭义编码，以考试商量闭幕的妥当性，其闭幕与原有闭幕一致。

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图1:主要闭幕

注视：括号内为按国度分类的圭表破绽。FE：固定效应。

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p < 0.10, * p < 0.05, ** p < 0.01, *** p < 0.001

因变量为各友邦的军费开支（占国内坐褥总值的百分比）

探索因果机制：被扬弃的懦弱vs里面制衡

对评估本文表面的潜在挑战在于H1a与H1b的预测与纯基于友邦对外部威胁阐明的预测一致。为了把本文的表面与替代解释区分开，本文率先行使了一个替代的因变量，友邦对好意思国军事存在在其国度的人撑捏（allies’ host-nation support, HNS)。因为这是友邦的人撑捏是对好意思国的赔偿，更有可能是好意思国压力的闭幕而非里面制衡的复兴，如图2和图3所示，闭幕评释注解，与好意思国有共同敌手并与其陆地毗邻的国度会提供更多的人撑捏。其次，本文提供了自1960年代到1970年代西德和日本的定性左证。在案例选定方面，本文尽量选藏于威胁环境的变化，尽量戒指其他的变化，两国在大小，政权类型、计谋价值、让好意思国惦记军国主义会卷土重来的二战遗产方面比较相似，而且齐有比其他好意思国盟友更多的驻军。选定这一时期目的是因为那时好意思国盟友的经济在归附，但与此同期好意思国的主导地位在削弱，越南干戈限制了好意思国的资源，好意思国官员靠近国会要求分管更多使命的压力。通过比较日本和西德的案例，作家发现西德的被扬弃的懦弱要高于日本，这一懦弱导致了其留意奋勉，使得其复兴了更多好意思国使命分管的压力。

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图2：友邦对东说念国撑捏的闭幕。

因变量为每个友邦对东说念国的撑捏（占 GDP 的百分比）

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图3: 友邦对东说念国撑捏的闭幕。

因变量是每个友邦对东说念国撑捏的残差。

启示与改日商量的旅途

本商量为今后的商量提供了很多旅途。率先，尽管本商量主要选藏的是惦记被扬弃的懦弱作为使命分管相反源流的影响，但进一步的商量不错造访其他技艺的有用性。这些技艺包括但不限于经济遏止、指导以及“点名耻辱”（naming and shaming）使命分管不及的国度。与此运筹帷幄的一个商量标的不错选藏友邦出于与还价还价或其他友邦的孝顺无关的原因（如表随性研讨和价值不雅）而为集体利益作念出孝顺的意愿。此外，由于本文的自变量每年齐相对固定，因此还不错对卵翼国何时果然但愿其友邦为我方的防务承担更多使命，以及如何解释随时刻推移而发生的变化进行更多商量。

临了本文对好意思国大计谋的征询有以下启示。本文合计若是好意思国官员但愿友邦承担更多使命，那他们应该对友邦对被扬弃的懦弱抱有浓厚兴致。作家合计即使好意思国不遗余力地安抚友邦，其在影响友邦分管职守方面也并非安坐待毙，因为其不错有用地将安抚与被扬弃的懦弱结合起来。因此，安抚盟友与饱读舞使命分管之间的衡量并不是鼓胀的。但是，好意思国的操作空间会被其不可控的身分所限制。而且好意思国还不错通过膨胀定约前哨，把更大的友邦从共同敌手停止开来，来削弱使命分管（举例冷战后的北约东扩）。此外，共同的外部威胁并弗成保证告捷；尽管友邦对威胁的阐明度进步可能会倾向于更多的使命分管，但好意思国对威胁的阐明度进步可能会裁汰友邦更多分管使命的积极性。最近十年的趋势是好意思国权利的相对朽迈和中国的崛起。若是好意思国可用于对外欢喜的资源减少，而盟友又惦记中国的崛起，那么他们可能会兴盛分管一些使命。然则，好意思国告捷的进度可能会受到其本人威胁阐明的影响，从而裁汰友邦使命分管的积极性。

词汇蕴蓄

Rio Treaty

里约左券 

economic theory of alliances

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定约的经济表面

National Material Capabilities, NMC 

国度物质才略

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year fixed effects

年份固定效应

allies’ host-nation support, HNS

盟友的人撑捏

naming and shaming

点名耻辱

译者：黎轩敞，国政学人编舌人，早稻田大学亚洲太平洋商量科，商量兴致为定约政事、东亚安全和国际关系表面。

校对 | 李琳洁 邓浩然

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审核 | 丁伟航

排版 | 韩欣洁

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